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「股票配资」场外配资屡禁难止:多家平台疑似跑路投资者难维权(5)

上述业内人士认为,HOMS系统的分仓业务本身的存在并非违法或违规,但HOMS系统为非法的配资平台提供了一片“沃土”。

广州、浙江等多地证监局也曾召开会议强调防范场外配资风险。

这个被多个配资平台青睐的HOMS交易系统是什么?据业内人士介绍,恒生HOMS系统最受关注的功能即为“分仓”功能,通过分仓,可以将同一个证券账户下的资金分配成若干独立小单元进行单独的交易、核算。有的配资公司通过与券商合作,母账户采用恒生HOMS系统直接与券商连接,子账户分给个人操作,约定融资的年利息。

2月27日,证监会主席易会满在国新办新闻发布会上表示,坚持精准施策,小麦财经,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作。”

(责编:李楠桦、仝宗莉)

业内提醒:场外配资违规且维权成本高

证监会彼时表示,恒生网络明知从事配资业务客户的经营方式,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统,提供相关服务并获取收益。截至2015年7月31日,恒生网络与149个从事配资业务的客户签订协议,配资门户,按照证券交易量的一定比例(万分之零点五到一点五),非法获取收入1.1亿元。证监会决定没收恒生网络违法所得1.1亿元,并处以3.3亿元罚款。

新京报记者 张思源 程维妙

张颖表示,“配资机构并非从事证券经纪业务的合法机构,没有内控、风控和外部监督,因而游离在法律监管的灰色地带,与个人投资者风险承受力明显不匹配,投资者应自觉远离。”

此前在2月25日,针对市场反映“场外配资有所抬头”问题,证监会新闻发言人表示,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

“哪怕所谓正规、实盘交易、没有跑路配资平台,也不提倡投资者在其上面进行配资”,券商工作人员张颖(化名)告诉记者。

监管高压

记者注意到,4月3日,恒生电子就媒体所做的配资相关报道发布声明,恒生电子表示,目前恒生电子及控股子公司均未研发、销售任何配资软件;恒生电子将继续秉持“拥抱监管,稳妥创新”的宗旨,为金融机构提供合法合规的产品和服务。

寻真律师事务所律师王德怡进一步表示,一旦发生纠纷,维权成本会十分高昂,案件审理和执行的时间都会很长,投资者的权益难以得到法律的保障。

证监会在4月16日的答记者问中表示,高度关注资本市场场外配资情况,坚定不移地打击违法违规的场外配资行为。

事实上,对于场外配资的监管从未放松。

恒生网络研发的HOMS系统于2012年5月正式运行。早在2016年11月,证监会就曾向恒生网络下发处罚决定书。

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